交易所擬對上市委、重組委制度進行調(diào)整和完善。

12月9日，《上海證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（征求意見稿）》（下稱《管理辦法》）向社會公開征求意見， 反饋截止時間為2022年12月16日。

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上市委、重組委分別履行發(fā)行上市審核、并購重組審核職能，是發(fā)行上市監(jiān)管力量的重要組成部分。

上交所表示，設立科創(chuàng)板并試點注冊制以來，科創(chuàng)板上市委、重組委運行整體平穩(wěn)有序，對建設好科創(chuàng)板、試點好注冊制發(fā)揮了應有作用?？紤]到上市委、重組委把關作用日益重要，有必要在政治素質(zhì)、專業(yè)背景、專兼職人員比例上對其提出更高的要求。為此，在總結(jié)改革試點實踐經(jīng)驗的基礎上，結(jié)合現(xiàn)實需要，上交所擬定了《管理辦法》征求意見稿，對上市委、重組委配套制度和運行機制進行相應調(diào)整和優(yōu)化。

根據(jù)《管理辦法》征求意見稿，主要對上市委、重組委制度做了以下三個方面的調(diào)整和完善：

在名稱上，《管理辦法》征求意見稿將上市委、重組委命名為“上海證券交易所上市審核委員會”“上海證券交易所并購重組審核委員會”，以突出委員會的審核職能。

在具體制度上，進一步完善了上市委、重組委“選用管”全鏈條機制，對委員構(gòu)成、聘任與職責、會議組織與召開、委員工作紀律與監(jiān)督管理等事項作出更加全面、細化的規(guī)定，以保障上市委和重組委規(guī)范、高效、平穩(wěn)運行。

在委員結(jié)構(gòu)上，明確以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗的專職委員為主、兼職委員為輔，以加強委員管理，有效發(fā)揮審核把關作用。

整體來看，《管理辦法》共六章68條，包括總則、人員組成與任期、職責、上市委會議和重組委會議、工作紀律與監(jiān)督管理、附則六個部分。

上市委由不超過30名委員組成，重組委由不超過20名委員組成。在聘任程序上，主要包括相關單位推薦委員人選、上交所網(wǎng)站公示、上交所履行決策程序后作出聘任決定。委員每屆任期二年，原則上最長不超過兩屆。

上市委審議證券發(fā)行上市申請、證券退市相關事項，重組委審議上市公司發(fā)行股票（含可轉(zhuǎn)換公司債券等）購買資產(chǎn)等申請。工作形式上，上市委和重組委通過上市委會議和重組委會議等形式履職，以合議方式進行審議和復審，就相關報告內(nèi)容發(fā)表意見，充分討論，形成合議意見。

同時，《管理辦法》明確了委員工作紀律與監(jiān)督管理，上交所對委員進行考核監(jiān)督，建立對委員的舉報監(jiān)督機制，委員涉嫌違反規(guī)定的，上交所可采取談話提醒、批評教育或者解聘等處理形式。涉嫌違法的，向中國證監(jiān)會報告。

上交所表示，征求意見結(jié)束后，上交所將根據(jù)征求意見情況進行修改完善，經(jīng)履行審批程序后擇機發(fā)布實施。上市委、重組委組建工作進展將及時對外公布。

標簽： 發(fā)行審核 優(yōu)化制度