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近日，青島證監(jiān)局對青島海泰新光科技股份有限公司監(jiān)事劉昕出具警示函。

青島證監(jiān)局出具的警示函顯示，經(jīng)查，劉昕作為青島海泰新光科技股份有限公司(以下簡稱“海泰新光”或“公司”)監(jiān)事期間，父親劉毅于2021年10月25日至2022年3月24日期間多次買賣公司股票,其中買入20,830股，成交金額178.69萬元,賣出20,830股，成交金額180.38萬元。

劉昕父親劉毅將持有的海泰新光股票在買入后六個月內(nèi)又賣出，該行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條有關(guān)規(guī)定。鑒于交易數(shù)量及金額較少，違法行為輕微，青島證監(jiān)局決定對劉昕采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

劉昕應(yīng)當(dāng)深刻汲取教訓(xùn),加強(qiáng)本人及家庭成員的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起20日內(nèi)向青島證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日六個月內(nèi)向有管轄區(qū)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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