從業(yè)人員炒股多虧損。

近日，河北證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布了《河北證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊》（第3期）（下稱《監(jiān)管通訊》）?！侗O(jiān)管通訊》中透露出了不少信息。

【資料圖】

今年上半年，證監(jiān)會系統(tǒng)已處理多例從業(yè)人員違法買賣股票案例。從違法案例來看，虧損案件占比較高。轄區(qū)個別證券期貨經(jīng)營機構(gòu)仍不同程度存在數(shù)據(jù)錯報問題：賬戶數(shù)量具體指標填報錯誤，報表所屬轄區(qū)錄入錯誤，統(tǒng)計口徑錯誤等。

某證券分支機構(gòu)將分類評價結(jié)果用于公開宣傳，違反了相關(guān)規(guī)定，被監(jiān)管約談?！侗O(jiān)管通訊》還表示，已高質(zhì)量完成轄區(qū)證券、期貨公司分類評價初審工作。這意味著，今年的券商分類評價結(jié)果即將揭曉。

從業(yè)人員炒股虧損占比較高

《監(jiān)管通訊》稱，2023年上半年以來，證監(jiān)會系統(tǒng)已處理多例從業(yè)人員違法買賣股票案例。從違法案例來看，違法主體以交易業(yè)務(wù)崗、分支機構(gòu)負責(zé)人居多，交易金額較大，違法行為持續(xù)時間普遍較長，虧損案件占比較高。

針對證券行業(yè)從業(yè)人員違法買賣股票頻發(fā)情況，河北證監(jiān)局再次重申，各機構(gòu)應(yīng)持續(xù)強化合規(guī)管控，認真落實從業(yè)人員管理要求，進一步提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識。在日常管理中，要不斷壓實分支機構(gòu)合規(guī)專員職責(zé)，運用信息技術(shù)手段，科學(xué)評估并設(shè)立監(jiān)測指標，加強從業(yè)人員買賣股票行為的監(jiān)測和客戶賬戶異常交易監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險情況時及時預(yù)警、排查、處置，切實防范從業(yè)人員違法買賣證券行為的發(fā)生。

違規(guī)宣傳分類評價結(jié)果

兩家證券分支機構(gòu)因違反廉潔從業(yè)、分類監(jiān)管規(guī)定被約談。河北證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，某證券分支機構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)兼職，違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定。

某證券分支機構(gòu)將分類評價結(jié)果用于公開宣傳，在其抖音平臺賬號發(fā)布的校園招聘短視頻中出現(xiàn)“最近四年連續(xù)被評為A類A級券商”表述，違反《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第三十二條規(guī)定。就上述違規(guī)行為，河北證監(jiān)局已分別約談分支機構(gòu)負責(zé)人，督促加強管理，嚴格遵守證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，把規(guī)矩意識挺在前面。

某期貨公司財務(wù)負責(zé)人長期缺位

某機構(gòu)因高級管理人員任職管理失當被采取監(jiān)管措施。

河北證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，某期貨公司財務(wù)負責(zé)人長期缺位，實際履行職責(zé)的財務(wù)負責(zé)人未向該局報備。該公司總經(jīng)理助理實際履行副總職責(zé)，但此人未通過期貨公司高級管理人員專業(yè)能力水平測試。

以上事項違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法（2022 年修正）》第三十七條規(guī)定。就上述情況，河北證監(jiān)局已對其在期貨公司分類評價中作扣分處理，并約談公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。轄內(nèi)各機構(gòu)應(yīng)切實強化高管人員資格管理，嚴格履行監(jiān)管規(guī)定，首席風(fēng)險官和合規(guī)負責(zé)人應(yīng)把牢任職資格審核，堅決杜絕“不報備、假報備”的現(xiàn)象。

數(shù)據(jù)錯報

轄區(qū)個別證券期貨經(jīng)營機構(gòu)仍不同程度存在數(shù)據(jù)錯報問題：賬戶數(shù)量具體指標填報錯誤，導(dǎo)致報表勾稽關(guān)系不平；報表所屬轄區(qū)錄入錯誤；統(tǒng)計口徑錯誤，未根據(jù)報送要求及時調(diào)整。

數(shù)據(jù)報送質(zhì)量直接影響非現(xiàn)場監(jiān)管的效率和精確度，河北證監(jiān)局目前已建立數(shù)據(jù)糾錯機制、錯報必究機制、錯報問責(zé)機制，將根據(jù)錯報次數(shù)、情節(jié)輕重，依次采取在《河北機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)》點名通報、約談分支機構(gòu)主要負責(zé)人等日常監(jiān)管措施，情形嚴重的將采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施，請轄內(nèi)各機構(gòu)予以重視，確保報送數(shù)據(jù)真實、準確、完整。

分類評價結(jié)果將揭曉

《監(jiān)管通訊》稱，河北證監(jiān)局周密部署2023年證券公司、期貨公司分類評價工作。

證券公司分類評價是中國證監(jiān)會按照審慎監(jiān)管原則，以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展狀況，對證券公司進行的綜合性評價。河北證監(jiān)局高度重視2023年度轄區(qū)證券公司、期貨公司分類評價工作，按照分類評價相關(guān)規(guī)定，認真督促轄區(qū)機構(gòu)切實做好自評工作。同時，加強監(jiān)管協(xié)作，密切聯(lián)系系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)單位，及時匯總母子公司合并評價、信息安全事件、違規(guī)處罰等領(lǐng)域的相關(guān)情況，高質(zhì)量完成轄區(qū)證券、期貨公司分類評價初審工作。

（文章來源：券商中國）

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