社科研究中許多重大問(wèn)題都涉及因果關(guān)系。

譬如，移民如何影響薪酬和就業(yè)水平？接受教育時(shí)間長(zhǎng)短如何影響個(gè)人未來(lái)收入？這些問(wèn)題很難回答的原因在于，沒(méi)有用于比較的基石：社會(huì)政策無(wú)法跨時(shí)空逆轉(zhuǎn)，我們無(wú)法知道如果移民減少、或個(gè)人減少學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)的情景下，真正會(huì)發(fā)生什么。

然而2021年的三位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，卻向世人展示用自然實(shí)驗(yàn)來(lái)回答這些問(wèn)題是可能的。

10月11日，瑞典諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)宣布，2021年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主是美國(guó)加利福尼亞大學(xué)伯克利分校教授戴維·卡德（David Card）、美國(guó)麻省理工學(xué)院教授喬舒亞·D.安格里斯特（Joshua Angrist）和美國(guó)斯坦福大學(xué)教授吉多·W.因本斯（Guido Imbens）。

據(jù)悉，此次2021年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金一半授予卡德，獎(jiǎng)勵(lì)他“對(duì)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證貢獻(xiàn)”，另一半授予安格里斯特和因本斯，獎(jiǎng)勵(lì)他們“對(duì)因果關(guān)系分析的貢獻(xiàn)”。

研究經(jīng)濟(jì)思想史與經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授李黎力接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)表示：“本次頒獎(jiǎng)授予了兩個(gè)經(jīng)驗(yàn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同貢獻(xiàn)，但其實(shí)他們?cè)诜椒ㄉ虾芟嗨??？ǖ芦@獎(jiǎng)主要是表彰他在勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀研究，安格里斯特和因本斯主要強(qiáng)調(diào)他們的方法論，所謂因果推斷方面的貢獻(xiàn)。”

不過(guò)，在各路經(jīng)濟(jì)學(xué)大牛為上述三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家在社交媒體上熱烈慶賀之時(shí)，大家也都紛紛提到了2019年辭世的普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格（Alan B. Krueger）。克魯格2019年在新澤西州普林斯頓家里自殺身亡，得年58歲。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員、《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》編輯部副主任李仁貴告訴第一財(cái)經(jīng)記者：“如果克魯格沒(méi)有去世的話，今年的獲獎(jiǎng)名單可能會(huì)有所不同?？唆敻衽c卡德和安格里斯特都合作研究過(guò)，但卡德與克魯格的合作更為密切，安格里斯特則與因本斯合作得更多。”

在這秋風(fēng)沉醉的晚上，大家都想起他

卡德獲獎(jiǎng)的原因，要追溯到20世紀(jì)90年代初，他與克魯格合作發(fā)表了一篇極具影響力的論文，在其中兩人探討了更高的最低工資是否會(huì)導(dǎo)致更多失業(yè)的經(jīng)典問(wèn)題。在論文中，卡德和克魯格使用自然實(shí)驗(yàn)來(lái)分析美國(guó)新澤西州將最低時(shí)薪從 4.25 美元提高到 5.05 美元的影響。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是，提高最低工資會(huì)導(dǎo)致就業(yè)減少，因?yàn)檫@會(huì)增加企業(yè)的工資成本——但這種因果關(guān)系的證據(jù)并不完全令人信服。

僅僅研究這次上漲后新澤西發(fā)生的事情并不會(huì)顯示出影響，所以卡德二人使用了一個(gè)工資沒(méi)有變化但所有其他因素都相同的對(duì)照組：他們選擇了快餐店——一個(gè)薪酬低且最低工資很重要的行業(yè)。

兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家將新澤西州的快餐店與賓夕法尼亞州邊境的快餐店進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)與之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究相反的是，提高最低工資對(duì)員工人數(shù)沒(méi)有影響。

瑞典皇家科學(xué)院在頒獎(jiǎng)詞中解釋道，卡德這項(xiàng)開(kāi)創(chuàng)性的研究引導(dǎo)了大量的后續(xù)研究，其總體結(jié)論是，提高最低工資的負(fù)面影響很小，比30年前所認(rèn)為的要小得多。

卡德和克魯格還進(jìn)行了另一項(xiàng)重要實(shí)驗(yàn)，即研究學(xué)校資源是否會(huì)影響學(xué)生在未來(lái)勞動(dòng)力市場(chǎng)方面的成功。

為此，他們比較了住在美國(guó)同一州但在不同州長(zhǎng)大的人的教育回報(bào)——例如，在亞拉巴馬州或艾奧瓦州長(zhǎng)大但現(xiàn)在住在加利福尼亞州的人。

瑞典皇家科學(xué)院在頒獎(jiǎng)詞中解釋道，這個(gè)想法是，搬到加利福尼亞并擁有相同教育水平的人具有可比性。如教育回報(bào)不同，這可能是因?yàn)閬喞婉R州和艾奧瓦州對(duì)教育系統(tǒng)的投資不同。在研究中，卡德和克魯格發(fā)現(xiàn)資源很重要：在個(gè)人成長(zhǎng)期所在的州，教育回報(bào)率隨著教師密度的增加而增加。

具體來(lái)說(shuō)，李黎力對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者解釋稱：“卡德的研究領(lǐng)域主要集中在勞動(dòng)力市場(chǎng)，比如涉及就業(yè)方面最低工資的政策，教育投入會(huì)帶來(lái)多少回報(bào)，移民等等問(wèn)題。那么它相比于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的差別在哪？首先，它不會(huì)先預(yù)設(shè)一個(gè)理論模型，不會(huì)先給一個(gè)模型或一種理論，而是先找各種各樣的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，用這些數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)話。怎么通過(guò)這些數(shù)據(jù)來(lái)得到結(jié)論呢，他們用的這種方法叫自然實(shí)驗(yàn)。”

李黎力表示，自然實(shí)驗(yàn)類似自然科學(xué)當(dāng)中的實(shí)驗(yàn)，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能像自然科學(xué)那樣做實(shí)驗(yàn)，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家就需要做一種所謂的研究策略的設(shè)計(jì)，近似地實(shí)現(xiàn)自然科學(xué)的實(shí)驗(yàn)方法。

李黎力進(jìn)一步解釋稱：“自然實(shí)驗(yàn)就是利用過(guò)去發(fā)生的某一個(gè)事件來(lái)形成兩個(gè)不同的樣本，一個(gè)樣本受到了這一事件的影響，另外一個(gè)則沒(méi)有受到影響，這就相當(dāng)于一個(gè)實(shí)驗(yàn)，但并非經(jīng)濟(jì)學(xué)家真正在做實(shí)驗(yàn)。換言之，經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋找過(guò)去某一事件，這個(gè)事件可能是國(guó)家頒布了某項(xiàng)政策，但是一些人沒(méi)有受到影響，有些人受到了影響，這就形成了對(duì)照組。”

夫妻檔中丈夫先獲獎(jiǎng)

李仁貴告訴第一財(cái)經(jīng)記者，卡德、安格里斯特以及已經(jīng)去世的克魯格曾于2013年一起被湯森·路透公司授予“引文桂冠獎(jiǎng)”。

“從2013年至今，除了2019年的三位獲獎(jiǎng)?wù)吆徒衲甑囊虮舅?，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主都是歷年引文桂冠獎(jiǎng)得主。”李仁貴指出。

“之前我們其實(shí)更看好因本斯的夫人拿諾獎(jiǎng)，他的夫人阿塞（Susan Athey）是2007年克拉克獎(jiǎng)得主，也是首位獲得克拉克獎(jiǎng)的女經(jīng)濟(jì)學(xué)家。”他介紹稱。

誠(chéng)然，獎(jiǎng)項(xiàng)公布之前，對(duì)于因本斯和阿塞這對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家“夫妻檔”，外界確實(shí)更看好阿塞。2019年，班納吉與迪弗洛夫婦獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)后，因本斯與阿瑟夫婦也被認(rèn)為可再次一起獲獎(jiǎng)。現(xiàn)因本斯已早于阿塞獲獎(jiǎng)，首位女性克拉克獎(jiǎng)得主阿瑟還會(huì)有機(jī)會(huì)。

此次安格里斯特和因本斯共同分享諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的另外一半獎(jiǎng)金，原因是表彰其在因果推斷方面所做出的貢獻(xiàn)。

“安格里斯特和因本斯的方法論貢獻(xiàn)就是尋找因果推斷。因果推斷是說(shuō)，我們經(jīng)?？吹紸事件跟B事件之間好像是有相關(guān)關(guān)系的，但它們之間不一定是一種因果關(guān)系。而他們所做的工作就是，設(shè)計(jì)一些研究策略來(lái)把因果關(guān)系與相關(guān)關(guān)系分離開(kāi)來(lái)，從而得出他們所要討論的一些重要問(wèn)題的根本原因。”李黎力說(shuō)。

李黎力說(shuō)，從這一方面來(lái)講，他們的方法跟傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有很大區(qū)別。“傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是先給一個(gè)模型，認(rèn)為是某一經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象的原因，是這樣的影響機(jī)制。但本次獲獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不是這么做，是通過(guò)用數(shù)據(jù)說(shuō)話，通過(guò)設(shè)計(jì)一系列的研究策略來(lái)得出結(jié)論。自然實(shí)驗(yàn)其實(shí)只是研究策略的其中一種，比如計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中的雙重差分等方法這些年也有很大發(fā)展。”他說(shuō)。

李黎力說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家就好像是在破案，用各種各樣的研究方法，通過(guò)研究既有的數(shù)據(jù)，從數(shù)據(jù)里通過(guò)某種統(tǒng)計(jì)和計(jì)量研究來(lái)得出一個(gè)有說(shuō)服力的結(jié)論。”

對(duì)于三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的得獎(jiǎng)原因，李黎力認(rèn)為：“一個(gè)原因是，他們研究的這些問(wèn)題非常具有政策導(dǎo)向性。而且這些研究成果其實(shí)已經(jīng)對(duì)歐洲一些國(guó)家產(chǎn)生了很大影響，比如最低工資到底好不好、教育投資到底能帶來(lái)多少回報(bào)、移民能產(chǎn)生什么樣的效果……這些具有很強(qiáng)的政策效果，所以他們的研究結(jié)論給許多國(guó)家的政策提供了很大參考性。”

李黎力認(rèn)為，這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家得獎(jiǎng)體現(xiàn)了最近這些年的一個(gè)趨勢(shì)，即對(duì)政策啟示性的看重。“去年獎(jiǎng)項(xiàng)頒給了拍賣設(shè)計(jì)，他們都被用到實(shí)踐當(dāng)中，比如說(shuō)政策制定者可以直接基于拍賣理論的一些成果來(lái)設(shè)計(jì)政策。這一次也是，比如關(guān)于最低工資政策和教育投入回報(bào)的研究結(jié)論，也可以直接拿來(lái)做政策參考。”

此外，李仁貴對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者指出，今年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金規(guī)則與往年有所不同。以往三位經(jīng)濟(jì)學(xué)獲獎(jiǎng)，各拿三分之一，即便前兩年的班納吉與迪弗洛夫婦也如此，但今年的情況是，卡德拿了二分之一，其他兩人各拿四分之一。不過(guò)，這種情況在諾貝爾其他學(xué)科的科學(xué)家里較為常見(jiàn)，如屠呦呦當(dāng)年就拿走一半，另兩位各拿四分之一。

通常來(lái)說(shuō)，從研究成果發(fā)布到獲得諾獎(jiǎng)要等待數(shù)十年的時(shí)間，2020年被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的拍賣理論是在1961年被提出的。李仁貴表示：“本屆獲得表彰的理論新舊程度介于前年和去年之間，評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)要考慮到獎(jiǎng)項(xiàng)權(quán)威性的保障，所以往往會(huì)選擇那些經(jīng)歷過(guò)很長(zhǎng)時(shí)間檢驗(yàn)的理論貢獻(xiàn)。”

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