4月29日，證監(jiān)會(huì)等多部門發(fā)文完善上市公司退市后監(jiān)管工作。

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，為適應(yīng)注冊(cè)制改革和常態(tài)化退市的要求，進(jìn)一步完善上市公司退市后監(jiān)管工作，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)，自發(fā)布之日起實(shí)施。

《指導(dǎo)意見》立足于落實(shí)《證券法》基本要求，更好保障常態(tài)化退市平穩(wěn)實(shí)施，依托現(xiàn)有的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作為退市板塊，按照“順暢銜接、適度監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)、形成合力”的原則，對(duì)目前實(shí)踐中存在的堵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行優(yōu)化完善。主要內(nèi)容包括：

一是強(qiáng)化退市程序銜接，暢通交易所退出機(jī)制，完善主辦券商承接安排，簡(jiǎn)化確權(quán)登記程序，優(yōu)化退市板塊掛牌流程，推動(dòng)退市公司平穩(wěn)順暢進(jìn)入退市板塊。

二是優(yōu)化退市公司持續(xù)監(jiān)管制度，從退市公司實(shí)際情況出發(fā)，合理設(shè)定信息披露和公司治理要求，建立差異化的監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管精準(zhǔn)性、適應(yīng)性。

三是健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，引導(dǎo)不具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的企業(yè)通過市場(chǎng)化途徑退出市場(chǎng)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)收斂和逐步出清。

四是完善退市公司監(jiān)管體制，構(gòu)建職責(zé)清晰、協(xié)同高效的監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化各方分工協(xié)作和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成有效的監(jiān)管合力。

另據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站消息，為落實(shí)《指導(dǎo)意見》，上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所(以下統(tǒng)稱交易所)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)合制定了《關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)。

為實(shí)現(xiàn)制度平穩(wěn)過渡，有關(guān)安排如下：

——對(duì)于《實(shí)施辦法》施行前被交易所作出終止上市決定、但股票尚未摘牌的公司，交易所退出安排、股票掛牌與轉(zhuǎn)讓、自律管理等事項(xiàng)適用《實(shí)施辦法》。

——對(duì)于《實(shí)施辦法》施行前股票被交易所摘牌、但尚未在退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的公司，主辦券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，盡快辦理公司股票進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓手續(xù)。尚未聘請(qǐng)主辦券商的，應(yīng)當(dāng)在《實(shí)施辦法》施行后二十個(gè)交易日內(nèi)聘請(qǐng)主辦券商，前述期限內(nèi)仍未能聘請(qǐng)主辦券商的，由交易所參照《實(shí)施辦法》第九條規(guī)定協(xié)調(diào)確定主辦券商。

——對(duì)于《實(shí)施辦法》施行前被交易所作出終止上市決定的公司，股票確權(quán)程序原則上參照《實(shí)施辦法》施行前的有關(guān)規(guī)則執(zhí)行。

——《實(shí)施辦法》施行前已經(jīng)開通退市板塊交易權(quán)限的投資者仍可以繼續(xù)買賣退市板塊所有公司的股票。

（本文觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎?。?/p>

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