近日，深交所發(fā)布了對(duì)中天國(guó)富的警示函處罰以及2名保薦代表人的通報(bào)批評(píng)。此外，深交所還對(duì)鑫甬生物及3名簽字會(huì)計(jì)師也均進(jìn)行了相應(yīng)處罰。

2020年，深交所受理了浙江鑫甬生物化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鑫甬生物或發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)。然而，中天國(guó)富在擔(dān)任鑫甬生物項(xiàng)目保薦人，方蔚、趙亮在擔(dān)任項(xiàng)目保薦代表人的過程中存在多處違規(guī)行為。深交所稱，中天國(guó)富擔(dān)任鑫甬生物項(xiàng)目在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人，但招股說明書信息披露存在遺漏，同時(shí)還存在信息披露存在嚴(yán)重錯(cuò)誤以及多處披露不準(zhǔn)確、前后不一致等情形，比如關(guān)于境外銷售主要客戶的相關(guān)信息披露存在嚴(yán)重錯(cuò)誤。

梳理發(fā)現(xiàn)，今年2月，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)中天國(guó)富進(jìn)行了處罰。今年1月6日，證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)鑫甬生物首次公開發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)作出不予注冊(cè)的決定，作為創(chuàng)業(yè)板正式實(shí)施注冊(cè)制改革后首家被證監(jiān)會(huì)不予同意注冊(cè)的企業(yè)，鑫甬生物此次IPO的結(jié)果備受外界關(guān)注。證監(jiān)會(huì)稱，鑫甬生物核心產(chǎn)品、募投項(xiàng)目、主要原材料均涉及“高污染、高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”產(chǎn)品且無法提出有效的壓降方案；信息披露存在嚴(yán)重錯(cuò)誤。隨后，2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)中天國(guó)富及方蔚、趙亮的警示函監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)稱，其在保薦鑫甬生物首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

相關(guān)資料顯示，中天國(guó)富證券成立于 2004 年，由中天金融集團(tuán)股份有限公司控股，以深圳、上海、北京、貴陽(yáng)為核心設(shè)立 20 余家分公司，并下設(shè)深圳市中天佳匯股權(quán)投資管理有限公司、貴陽(yáng)中天佳創(chuàng)投資有限公司兩家全資子公司。

愛企查顯示，中天國(guó)富證券有限公司青島分公司成立于2021年6月，注冊(cè)地位于青島市嶗山區(qū)。經(jīng)營(yíng)范圍包括一般項(xiàng)目：證券分支機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)（不含證券自營(yíng)、股票期權(quán)做市）。

標(biāo)簽： 青島分公司 嚴(yán)重錯(cuò)誤