4月12日晚間，證券業(yè)的“帶頭大哥”中信證券率先發(fā)布2022年一季度業(yè)績(jī)情況。業(yè)績(jī)情況顯示，中信證券一季度“增利不增收”，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入152.16億元，同比下降7.2%，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)52.29億元，同比增長(zhǎng)1.24%，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率減少0.55個(gè)百分點(diǎn)，基本每股收益減少10%。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，中信證券（山東）有限責(zé)任公司曾因多項(xiàng)違規(guī)被青島證監(jiān)局處罰。

2020年9月9日，青島證監(jiān)局下發(fā)一則關(guān)于對(duì)中信證券（山東）有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。

當(dāng)時(shí)的公告顯示，中信證券（山東）存在以下問(wèn)題：一是未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求；三是下屬的平度人民路營(yíng)業(yè)部存在部分客戶開(kāi)戶資料缺失，客戶信息填寫(xiě)不完整、不準(zhǔn)確的情況。

中信證券（山東）的相關(guān)行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十九條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定。

對(duì)此，青島證監(jiān)局方面表示中信證券（山東）需要對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并在10月20日前向青島證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。同時(shí)，在接下來(lái)的一年內(nèi)，中信證券（山東）要每3個(gè)月對(duì)全部分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并于每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向青島證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

天眼查顯示，中信證券（山東）前身為1988年成立的青島證券公司，公司注冊(cè)資本近25億元，為中信證券股份有限公司的全資子公司。

標(biāo)簽： 中信證券