近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司存在三大違規(guī)事實(shí)：一是部分私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)。前海動(dòng)產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動(dòng)產(chǎn)壹號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)三號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)四號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)五號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)六號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)八號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)九號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)十一號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）等8只私募基金產(chǎn)品，募集完畢后未依法在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

二是向非合格投資者募集資金。前海動(dòng)產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動(dòng)產(chǎn)壹號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)三號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）2只私募基金產(chǎn)品，向投資單只私募基金金額小于100萬(wàn)元的投資者募集資金。

三是向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。前海動(dòng)產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動(dòng)產(chǎn)壹號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)三號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)四號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)五號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)六號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)八號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)九號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動(dòng)產(chǎn)十一號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、動(dòng)產(chǎn)鑫享五號(hào)私募投資基金、動(dòng)產(chǎn)鑫享九號(hào)私募投資基金等10只私募基金產(chǎn)品，通過(guò)在宣傳推介材料中明確“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)”“預(yù)期收益率”、由關(guān)聯(lián)方深圳市動(dòng)產(chǎn)資本管理集團(tuán)與投資者簽訂《回購(gòu)協(xié)議》及彭躍等人簽署《保證承諾函》等方式，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。

深圳證監(jiān)局表示，前海動(dòng)產(chǎn)投資的行為違反了《私募管理辦法》第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款、第十五條的規(guī)定。彭躍作為前海動(dòng)產(chǎn)投資實(shí)際控制人、時(shí)任執(zhí)行董事，是對(duì)公司的違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。因此，依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條的規(guī)定，決定：一、對(duì)深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款；二、對(duì)彭躍給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。

標(biāo)簽： 動(dòng)產(chǎn) 投資有限公司